辽宁省水利厅关于病险水库(闸)除险加固和水利枢纽工程专项稽察整改意见的通知
发布时间:2018年01月16日          编辑:水利厅liuyang         来源:监督处

本溪市、丹东市、阜新市水利(水务)局:

  2017年9月至11月,省水利厅稽察办派出稽察组,分别对桓仁县大雅河水利枢纽工程、东港市新立闸除险加固工程、阜蒙县佛寺水库除险加固工程进行现场稽察。现将稽察发现的主要问题和整改意见通知如下:

  一、大雅河水利枢纽工程

  (一)存在的主要问题

  1.前期与设计

  部分设计变更未履行相关手续。该工程目前只履行了2项一般设计变更手续,大坝建基面高程调整等未按规定履行相关手续。不符合水利部《水利工程设计变更管理暂行办法》(水规计〔2012〕93号)第十五条规定。

  2.建设管理

  (1)项目法人组建不规范

  工程建设项目未按规定程序组建项目法人。未任命法定代表人、未确定技术负责人,下设机构不全。不符合《国务院办公厅关于加强基础设施工程质量管理的通知》(国办发〔1999〕16号)文件第一条第(二)款、《水利部印发关于贯彻落实加强公益性水利工程建设管理若干意见的实施意见的通知》(水建管〔2001〕74号)第一条第(二)(三)款的规定和《加强公益性水利工程建设管理若干意见》(国发〔2000〕20号)第一条第(二)、(三)款的规定。

  (2)监理工作不完善

  监理月报不规范。缺少工程进度控制情况、工程量计划及完成情况对比、合同管理等工作情况。监理单位规章制度汇编简单,针对性不强。监理日志不全。《安全生产事故隐患排查治理制度》发布日期为手动修改。《安全生产监理实施细则》编制依据仍沿用《工程建设标准强制性条文》水利工程施工部分(2004年版),不符合《工程建设标准强制性条文》水利工程施工部分(2010年版)。

  (3)档案管理有待加强

  档案资料收集不全,部分档案资料不满足档案要求,资料归档不及时,未做到资料归档与工程建设同步。

  3.计划下达与执行

  (1)地方配套资金不到位

  2013年3月21日,《辽宁省水利厅关于下达2013年省财政年初预算水利专项资金工程计划的通知》(辽水规计〔2013〕124号)向本溪市水务局下达该工程项目投资计划12000.00万元,其中省级投资4000.00万元、市县自筹2000.00万元、银行贷款6000.00万元。截至稽察时,市县自筹资金尚未到位。

  (2)本溪市水务局转下达省级及地方配套资金计划不准确

  2013年3月21日,《辽宁省水利厅关于下达2013年省财政年初预算水利专项资金工程计划的通知》(辽水规计〔2013〕124号)向本溪市水务局下达该工程项目投资计划12000.00万元,其中省级投资4000.00万元、市县自筹2000.00万元、银行贷款6000.00万元。2017年4月24日,《本溪市水务局关于下达省财政预算重大水利工程项目工程计划的通知》(本水函〔2017〕23号)向桓仁县水务局转下达该工程项目投资计划10000.00万元,将总投资项46543.00万元写为“重大水利投资基金”与《辽宁省水利厅关于下达2013年省财政年初预算水利专项资金工程计划的通知》(辽水规计〔2013〕124号)文件不符。

  (3)建设进度滞后

  截至稽察时,该工程完成投资26124.83万元,占初步设计概算46542.73万元的56.13 %、占下达投资计划45300.00万元的 57.67%,占到位资金37310.00万元70.02%。不符合水利部《关于进一步加强水利工程建设管理的指导意见》(水建管〔2009〕15号)第十六条规定。

  4.资金使用与管理相关内部控制制度不健全

  5.工程质量与安全

  (1)项目划分不规范

  引水洞工程项目划分没有明确单元工程数量,且评定资料不合规;枢纽工程项目划分重要隐蔽和关键部位不明确。不符合《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176—2007)第 3.3款项目划分程序。

  (2)大坝安全监测仪器埋设安装记录和监测记录不规范。没有仪器设备和电缆出厂合格证,没有电缆硫化记录,没有仪器埋设记录和初始值监测记录,不符合《混凝土坝安全监测技术规范》(SL601-2013)的相关要求。

  (3)部分施工记录不规范

  施工单位的施工纪录对施工中的关键数据均没有记录清楚。不符合《水利水电单元工程质量评定标准—地基与基础》SL633-2012第9.1.3款规定。

  (4)各参建单位安全生产资料、档案资料不完善,且部分资料未履行签字和报批手续。不符合《水利水电工程施工安全管理导则》(SL721-2015)第14款安全生产档案管理的要求和《水利工程建设项目档案管理规定》(水办〔2005〕480号)文件的相关规定。

  (二)整改意见和建议

  1.项目法人应加快工程建设进度,保证工程顺利进行;规范档案和合同管理;建立健全财务管理相关内部控制制度;对项目划分进行调整,明确主要隐蔽和关键部位单元工程,重新上报审批;组织有关单位尽快履行工程设计变更手续;组织对施工、监理及第三方检测方案报质量监督机构备案,补充安全生产备案表。

  2.监理单位、施工单位补充监理日志和施工日志,使之符合档案资料的要求。

  3.本溪市水务局应加大建设与管理力度,确保工程质量安全。

  4.本溪市及桓仁县人民政府应尽快足额落实县级建设资金,并及时拨付,确保工程建设顺利实施。

  二、东港市新立闸除险加固工程

  (一)存在的主要问题

  1.项目法人组建不规范

  《丹东大孤山经济区经济发展局关于丹东大孤山经济区水务工程建设项目管理处机构人员成立的通知》(丹大经发﹝2015﹞50号)中没有明确岗位职责。未单独针对新立闸印发通知明确岗位和人员职责。不符合《加强公益性水利工程建设管理若干意见》(国发〔2000〕20号)第一条第(三)款和《印发关于贯彻落实加强公益性水利工程建设管理若干意见的实施意见的通知》(水建管〔2001〕74号)第一条第三款关于项目法人职责的规定。

  2.年度计划转下达滞后

  2016年7月8日,辽宁省发展改革委、水利厅《关于下达2016年中小河流治理等水利工程中央预算内投资计划的通知》(辽发改投资〔2016〕865号)下达新立闸除险加固项目投资计划,10月26日,丹东市发展改革委转下达该投资计划。2017年6月8日,辽宁省发展改革委、水利厅《关于下达2017年大中型病险水闸水库除险加固工程中央预算内投资计划的通知》(辽发改投资〔2017〕424号)下达投资计划,截至稽察时,丹东市发展改革委尚未转下达该项目投资计划。不符合《大中型病险水库水闸除险加固项目建设管理办法》(发改农经〔2014〕1895号)第十一条的要求。

  3.部分监理工作不到位

  (1)在实施监理过程中,监理日志填写不完整,监理工程师巡视记录填写不完善,存在一日多记现象,个别巡视记录无签字。监理单位规章制度中第九项工作报告制度仍沿用《水利工程建设项目施工监理规范》(SL288-2003)不符合《水利工程施工监理规范》(SL288-2014) 第3.3.7款的规定。

  (2)监理对施工设备检查不严格,设备检验报告无生产日期和检验日期,不符合《水利工程施工监理规范》(SL288-2014)第4.3.2款的规定 。

  (3)监理单位平行检测不完善

  监理单位对土方回填未进行取样检测,不符合《水利工程施工监理规范》(SL288-2014)第6.2.14款规定。

  4.各参建单位档案资料不完善

  各参建单位均存在档案资料不符合规定的现象。不符合《水利水电建设项目档案管理规定》(水办〔2005〕480号)文件第十七条规定。

  5.设计变更手续不健全

  部分工程设计变更缺少设计变更通知单,不符合《水利工程设计变更管理暂行办法》(水规计〔2012〕93号)文件第十五条规定。

  6.未建立《财务收支管理制度》等资金、财务管理内部控制制度

  丹东大孤山经济区水务工程建设项目管理处未按规定建立《财务收支管理制度》等资金、财务管理内部控制制度。

  7.资金未及时足额到位

  截止2017年9月20日,项目投资计划下达1970万元,项目主体工程已经完工,实际到位资仅金640万元,未到位资金1330万元。

  8.未按合同约定支付工程进度付款

  (1)湖南水总水电建设集团有限公司(以下简称湖南水总)按照双方合同约定,发包人应在监理人收到进度付款申请单后的28天内,将进度应付款支付给承包人。

  2017年4月17日,湖南水总申请支付2017年4月工程进度付款301.57万元,经监理公司出具工程进度付款证书,至今未支付工程进度付款。

  2017年6月21日,湖南水总申请支付2017年6月工程进度付款281.98万元,经监理公司出具工程进度付款证书,至今未支付工程进度付款。

  (2)中国水利水电第六工程局有限公司(以下简称中水六局)按照双方合同约定,设备、货物送达指定地点,经开箱验收合格后30天内支付设备、货物价款的70%。

  2017年6月20日,中水六局申请支付2017年6月设备价款付款72.68万元,经监理公司出具工程进度付款证书,至今未支付设备价款。

  (3)辽宁江河水利水电工程建设监理有限公司(以下简称辽宁江河)按照双方合同约定,按照主体工程形象进度支付监理费。

  2017年6月20日,辽宁江河申请第一次工程监理费25万元,至今未支付。

  (二)整改意见和建议

  1.完善档案资料,尽早完成验收工作

  新立闸除险加固工程档案分类不清、没有目录索引、部分档案查找困难,应尽早将材料归档整理,完成档案验收。

  2.落实配套资金,保证资金足额到位

  请丹东市水务局、大孤山经济区协调市、县政府或财政部门,切实配套市县资金,尽早拨付未到位资金,为工程竣工决算提供资金保证。

  3.建立健全财务管理等内部控制制度,尽早支付已完工程的工程款

  建议加强财务人员的学习和培训,健全财务管理制度,规范财务核算,为项目竣工决算做好准备。按合同约定,及时支付工程款,避免违约情况发生,保证工程顺利完工,及早组织竣工决算。

  4.补充完善资料,立即整改

  请项目法人负责,召集参建单位对提出的问题立即研究整改,补充完善相关资料,例如:启闭机与初设批复发生变化,补充设计变更文件,完善设计变更程序;业主部门尽快编制制定详细的新立闸调度运行规程并报相关部门审批、补充质量终身责任手续等。

  三、阜蒙县佛寺水库除险加固工程

  (一)存在的主要问题

  1.未及时开展水土保持监测工作,不符合《辽宁省水土保持条例》第三十二条的规定。

  2.合同履行不规范。EPC总承包单位未按照合同约定派驻项目管理机构,项目经理、设计负责人、施工负责人未及时履行变更手续;EPC项目部现场施工组织和管理协调不到位,工程进度滞后。不符合《关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》(建市〔2016〕93号)(十一)的规定。

  3.项目法人内部控制制度不完善,操作性不强,不符合《基本建设财务规则》第七条的规定。

  4.项目划分不规范。重要隐蔽单元工程存在漏项,溢洪道基础开挖、拦砂池基础及闸底板开挖等均应划为为重要隐蔽。不符合《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176-2007)第2.0.8款的规定。

  (二)整改意见和建议

  1.阜新市水利局和阜蒙县水利局应加大病险水库项目监管力度,规范开展招投标活动,督促加快工程建设进度,确保按计划完成建设任务。

  2.项目法人应加强财务管理,严格质量控制,加快进度款支付,尽早开展水保监测,督促EPC总承包单位认真履行职责、规范总承包工作。

  请各市水利(水务)局及有关单位对照整改意见,加紧落实整改,并将落实整改情况以正式文件于2018年1月30日前报送省水利厅安全监督处,同时报送省水利厅建设管理处,省厅将视整改意见落实情况适时组织复查。

  水利厅安监处联系人:韩若冰

  联系电话:024-62181429

  水利厅建设管理处联系人:魏国、李崇、汤纪

  联系电话:62181408

 

                                              辽宁省水利厅

                                              2018年1月16日