辽宁省水利厅关于法库县尚屯水库溢洪道应急护岸工程等项目专项稽察整改意见的通知
发布时间:2018年01月16日          编辑:水利厅liuyang         来源:监督处

沈阳、抚顺、营口、铁岭市水利(水务)局:

  2017年10月至12月,省水利厅水利工程建设稽察办公室派出稽察组,分别对沈阳市法库县尚屯水库溢洪道应急护岸工程、抚顺市抚顺县迟家、油家筑堤防护工程、铁岭市开原市寇河堤防(前马段)水毁修复工程、银州区龙山乡地运所村饮水工程、营口市大石桥市大辽河水源同志村新建1#丁坝等项目进行了专项稽察。现将发现的主要问题和整改意见通知如下:

  一、沈阳市法库县尚屯水库溢洪道应急护岸工程

  (一)存在的主要问题

  1.前期和设计

  工程前期工作缺少清淤工程设计图,缺少挡土墙回填料技术指标,图纸缺少桩号,围堰工程图纸尺寸标注不全,北岸剖面图方向有误。不符合《水利水电工程初步设计报告编制规程》(SL619-2013)及《水利水电工程制图标准》(SL73.2--2013)规定。

  2.建设管理和质量安全

  法库县尚屯水库溢洪道应急护岸工程项目法人为法库县防汛抗旱指挥部办公室。未按照招标文件要求提交履约保证金,不符合《招标投标法》第四十六条第二款的规定。截至稽察时,该工程完成了竣工验收工作,但验收材料缺少工程安全监督报告、未进行工程竣工审计、未进行档案验收,工程竣工验收不规范。不符合《水利水电建设工程验收规程》(SL223—2008)第8章8.1.7款的规定。

  (二)整改意见和建议

  1.前期和设计

  按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》(SL619--2013)和《水利水电工程制图标准》(SL73.2--2013)补充清淤工程设计图及标全图纸尺寸。

  2..建设管理

  规范合同管理,严格按照合同约定条款履行合同,尽快开展项目竣工决算及资产移交相关工作。项目法人要及时补充完善项目法人验收材料。

  二、抚顺市抚顺县迟家、油家筑堤防护工程

  (一)存在的主要问题

  1.前期和设计方面

  初步设计报告未履行报批手续,不符合《堤防工程建设管理暂行办法》(水建管〔1999〕78号)第十九条规定;设计变更文件编制没有严格执行《水利工程设计变更管理暂行办法》(水规计〔2012〕93号)第三章第十一条、第六章附则中的规定;堤防断面图未标明坡比、原地面线及断面桩号,不符合《水利水电工程制图标准》(SL73.2-2013)第4.2.2.-1的规定。

  2.建设管理方面

  (1)抚顺县迟家、油家筑堤防护工程未组建项目法人,未设定相应的内设机构,未制定相应规章、制度。不符合水利部《印发关于加强中小型公益性水利工程建设项目法人管理的指导意见》(水利部水建管〔2011〕627号)的规定。

  (2)合同签订不规范。施工合同未使用标准文本,监理合同签订的服务期限不当,不符合《水利部关于贯彻落实2011年中央一号文件和中央水利工作会议精神进一步加强水利建设与管理工作的指导意见》中“项目法人与参建各方要按照标准文本签订合同的有关规定。”

  3.资金使用和管理方面

  (1)工程价款结算不规范。项目法人与施工单位进行工程价款结算时未留工程质量保证金,不符合《建设工程质量保证金管理暂行办法的规定》(建质〔2005〕7号)第七条的规定。

  (2)设计合同为多项工程合并金额,未列明细,项目设计费5.22万元支出依据不充分。不符合《工程勘察设计收费管理规定》(计价格〔2002〕10号)第八条的规定。

  (3)项目法人单位未对抚顺县迟家、油家筑堤防护工程单独核算,核算与其他工程一同核算。不符合《基本建设财务规则》(财政部令第81号)第七条的规定。

  (4)截至稽察时,本项目竣工决算进展缓慢。不符合《基本建设项目竣工财务决算管理暂行办法》(财建〔2016〕503号)第二条的规定。

  4.建设质量和安全方面

  (1)抚顺县迟家、油家筑堤防护工程验收不规范。不符合《水利工程建设项目验收管理规定》(水利部令第 30 号)第三条、第十二条和《水利水电建设工程验收规程》(SL223—2008)附录A验收应提供的资料清单的规定。

  (2)抚顺县迟家、油家筑堤防护工程项目划分及外观质量评定方案未按规定程序上报和审批,不符合《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176—2007第)3.3.1条规定。

  (3)抚顺县迟家、油家筑堤防护工程监理规划审批不规范,不符合《水利工程施工监理规范》(SL 288—2014)第2.0.11条规定。

  (二)整改意见和建议

  1.前期和设计方面

  严格按照《堤防工程建设管理暂行办法》履行初步设计报批手续。设计变更按照《水利工程设计变更管理暂行办法》要求进一步完善。按照《水利水电工程制图标准》补充平面及纵断面图及桩号等。

  2.建设管理方面

  按照有关规定组建项目法人,设置内设机构,建立相应制度。工程项目签订合同应使用标准文本或制式合同文本。项目法人应加强对参建各方的合同管理和日常的监督管理。

  3.资金使用和管理方面

  项目法人单位应进一步健全财务管理内部控制制度;按照合同管理的有关规定尽快完成补充协议及相关手续,完善财务核算制度,做好竣工决算工作。在保修期内施工单位要按规定负责工程质量保修。

  4.项目建设质量和安全方面

  项目建设单位、质量监督机构应进一步完善质量监督书的内容以及该工程项目划分、外观质量评定方案的报批手续;完善分部工程、单位工程的验收鉴定书中缺少的内容;完善分部工程、单位工程的质量评定表中项目法人单位的认定意见和质监部门的核(备)定意见。监理单位的监理规划、监理细则应按规定补充审批手续。对筑堤的压实度指标在工程竣工验收前进行抽检。

  三、铁岭开原市寇河堤防(前马段)水毁修复工程

  (一)存在的主要问题

  1.前期和设计方面

  开原市和洋水利勘测设计有限公司的初步设计报告缺少计算所用的南城子水库和松树两座水文站与本次修复河段之间的相对位置图、0+000断面和河道纵断面图以及稳定计算的计算简图无法判断计算成果的合理性,补充设计报告中缺少设计变更前后的原工程量、投资变化对照表。不符合《水利水电工程初步设计报告编制规程》SL619-2013第5.10“图纸及附件”及水利部关于印发《水利工程设计变更管理暂行办法》(水规计〔2012〕93号)第十四条第(三)款的规定。

  2.建设管理方面

  (1)档案整理不规范。未按照《水利工程建设项目档案管理规定》(水办〔2005〕480号),第七条、第九条 第十七条要求进行工程资料收集、整理归档。

  (2)合同执行有缺陷。工程款、设计费、监理费未及时拨付。不符合《辽宁省水利发展资金管理暂行办法》(辽财农〔2017〕237号)中第十条规定。

  3.资金使用和管理方面

  (1)截至稽察时,铁岭市防汛抗旱指挥部办公室下达寇河堤防(前马段)水毁修复工程150万元,实际只拨付给开原市水利局15万元。不符合《辽宁省水利发展资金管理暂行办法》(辽财农〔2017〕237号)文第三章第九条的规定;不符合《特大防汛抗旱补助费管理办法》(财农〔2011〕328号)第三章第十条、第十二条的规定。

  (2)项目于2017年6月20日办理了单位工程验收,截至稽察时,未完成工程结算;验工计价款128.77万元、监理费余款0.83万元及其他独立费用尚未支付。工程款结算不及时。不符合《建设工程价款结算暂行办法》(财建〔2004〕369号)第五章工程价款结算管理第二十一条的规定;也不符合《基本建设财务规则》(财政部令第81号)第六章第二十八条的规定。

  财务竣工决算不及时。不符合《基本建设项目竣工财务决算管理暂行办法》(财建〔2016〕503号)第二条的规定。

  (二)整改意见和建议

  1.前期和设计方面

  补充南城子水库和松树两座水文站与本次水毁修复河段间的位置关系图,补充河道纵剖面图及0+000断面图,并复核水面线计算成果。补充工程量、投资变化对照表。

  2.建设管理方面

  按照《水利工程建设项目档案管理规定》(水办〔2005〕480号),项目法人对水利工程档案工作负总责,配备专兼职工程档案人员,并应加强对各参建单位归档工作的监督、检查和指导。勘察设计、监理、施工等参建单位,应明确本单位相关部门和人员的归档责任,切实做好职责范围内水利工程档案的收集、整理、归档和保管工作;及时提交项目法人。

  按照《辽宁省水利发展资金管理暂行办法》(辽财农〔2017〕237号)第十条规定尽快履行合同。

  3.资金使用和管理方面

  项目主管部门协调开原市财政局及时将项目资金全部拨付到位;项目法人应按工程价款结算管理的有关规定及时拨付工程款,按财务制度的有关规定及时进行账务处理。按基本建设财务规则有关规定及时办理工程价款结算,编报项目竣工财务决算,办理资产交付使用手续。

  四、铁岭市银州区龙山乡地运所村饮水工程

  (一)存在的主要问题

  1.前期和设计方面

  (1)初步设计报告未按《农村饮水安全工程实施方案编制规程》(SL559-2011)编制,报告中缺少项目背景。不符合《农村饮水安全工程实施方案编制规程》(SL559-2011)第4.0.1的规定。

  (2)缺少饮水管线的平面、纵剖面图;施工图缺少新打机井结构图;缺少新铺设管线的回填料要求和新铺管线与旧管线的连接详图;施工图尺寸标注不规范。不符合《水利水电工程制图标准》(SL73.2-2013)第4.2.2.-1的规定。

  2.建设管理方面

  (1)档案整理不规范,未按照《水利工程建设项目档案管理规定》(水办〔2005〕480号)第七条、第九条、第十七条进行工程资料收集、整理归档。

  (2)合同执行有缺陷。工程款、设计费、监理费未及时拨付。不符合《辽宁省水利发展资金管理暂行办法》(辽财农〔2017〕237号)中第十条的规定。

  3.资金使用和管理方面

  (1)铁岭市财政局下发《关于下达中央特大防汛抗旱补助费的通知》(铁财指农〔2016〕33号),其中银州区龙山乡自来水水源井及管理建设20万元,已下达至银州区财政局,截至本次稽察时,未拨付到银州区水利局。不符合《辽宁省水利发展资金管理暂行办法》(辽财农〔2017〕237号)第三章第九条的规定;不符合《特大防汛抗旱补助费管理办法》(财农〔2011〕328号)第三章第十条、第十二条的规定。

  (2)工程款结算不及时。工程于2016年 9月进行了合同完工验收,截至稽察之日,工程款、设计费及监理费未支付。不符合《建设工程价款结算暂行办法》(财建〔2004〕369号)第五章第二十一条的规定。

  (3)财务竣工决算不及时。截至稽察时,该工程没有进行任何账务处理,未支付与该项目有关的所有款项,无法进行财务竣工决算。不符合《基本建设项目竣工财务决算管理暂行办法》(财建〔2016〕503号)第二条的规定。

  (二)整改意见和建议

  1.前期和设计方面

  严格按照《农村饮水安全工程实施方案编制规程》(SL559-2011)完善设计。

  2.建设管理方面

  按照《水利工程建设项目档案管理规定》(水办〔2005〕480号),项目法人对水利工程档案工作负总责,配备专兼职工程档案人员,并应加强对各参建单位归档工作的监督、检查和指导。勘察设计、监理、施工等参建单位,应明确本单位相关部门和人员的归档责任,切实做好职责范围内水利工程档案的收集、整理、归档和保管工作;及时提交项目法人。

  按照《辽宁省水利发展资金管理暂行办法》(辽财农〔2017〕237号)第十条规定尽快履行合同。

  3.资金使用和管理方面

  项目主管部门协调银州区财政局及时将项目资金全部拨付到位;项目法人应按合同管理的有关规定及时拨付工程款,按财务制度的有关规定及时进行账务处理,及时进行财务决算。

  五、营口大石桥市大辽河水源同志村新建1#丁坝

  (一)存在的主要问题

  1.前期和设计方面

  (1)初步设计报告未按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》(SL619-2013)编写,不符合《水利水电工程初步设计报告编制规程》(SL619-2013)第1.0.6条规定。

  (2)缺少地质报告。不符合《水利水电工程初步设计报告编制规程》(SL619-2013)第2.0.3条的规定。

  2.项目计划管理方面

  大辽河水源同志村新建1#丁坝工程批复概算总投资为105.90万元,施工合同总价为75万元,施工合同价款与批复概算总投资相差较大,施工合同单价调整缺乏单价分析依据。

  3.项目建设管理方面

  (1)参建各方(项目法人、监理、施工单位)档案整理不规范。未按照《水利工程建设项目档案管理规定》进行收集、整理归档。不符合《水利工程建设项目档案管理规定》(水办〔2005〕480号),“第七条 、第九条、第十七条的规定。

  (2)设计和监理合同未按时结算和拨付履行。不符合《辽宁省水利发展资金管理暂行办法》(辽财农〔2017〕237号)中第十条的规定。

  4.资金使用和管理方面

  (1)该工程与其他工程一同核算,未独立体现该工程的实际收支情况。未做到账证相符。记账凭证拨入专款和专款支出没有登记账薄。应付款没有明细核算。不符合《会计法》第十五条及《基本建设财务规则》(财政部令第81号)第七条的规定。

  (2)经查账了解,该工程设计费及监理费等独立费用均未支付,工程未进行竣工决算,没有办理固定资产入账手续 。不符合《基本建设项目竣工财务决算管理暂行办法》(财建〔2016〕503号)第二条的规定。

  5.建设质量和安全方面

  监理单位审查施工图工作未开展,不符合《水利工程建设监理规定》(水利部令第28号)第十四条的规定。

  (二)整改意见和建议

  1.前期和设计方面

  按照《水利水电工程初步设计报告编制规程》(SL619-2013)修改完善初步设计报告。

  2.计划管理方面

  项目法人单位补充合同单价分析依据和工程量结算依据说明。

  3.建设管理方面

  按照《水利工程建设项目档案管理规定》(水办〔2005〕480号),项目法人对水利工程档案工作负总责,配备专兼职工程档案人员,并应加强对各参建单位归档工作的监督、检查和指导。勘察设计、监理、施工等参建单位,应明确本单位相关部门和人员的归档责任,切实做好职责范围内水利工程档案的收集、整理、归档和保管工作;并及时提交给项目法人单位。

  按照《辽宁省水利发展资金管理暂行办法》(辽财农〔2017〕237号)第十条规定尽快履行设计和监理合同。

  4. 资金使用和管理方面

  按财务制度的有关规定登记账簿,独立核算该项目款,列入年度财务决算;大石桥市河务处应按基本建设财务规则有关规定及时编报项目竣工财务决算,进行决算审计,办理资产登记及固定资产入账手续。

  5.建设质量和安全方面

  项目主管部门加强对工程施工图的核查,杜绝类似情况再次发生。

  请各市水利(水务)局及有关单位对照整改意见,加紧落实整改,并将落实整改情况以正式文件于2018年1月30日前报送省水利厅安全监督处,同时报送辽宁省防汛抗旱指挥部办公室,省厅将视整改意见落实情况适时组织复查。

  水利厅安监处联系人:韩若冰

  联系电话:024-62181429

  辽宁省防办联系人:闫旺

  联系电话:13709838312

  辽宁省水利厅

  2018年1月16日