各市、县（市、区）水利（水务）局，各质量检测单位，省辽河凌河管理局，省水资源管理集团，厅直有关单位，厅机关有关部门：
根据《辽宁省水利厅关于开展2018年全省水利工程质量检测单位专项检查工作的通知》(辽水质安函〔2018〕82 号)要求,辽宁省水利厅委托省水利工程质量与安全监督中心站（以下简称省质安站）组织专家组，于2018年3月至5月对全省24家水利工程质量检测单位进行了专项检查。通过试验室现场检查和查阅有关档案资料，对各家检测单位进行了评分。针对每家检测单位存在的主要问题，下发了专项检查整改通知书。现将检查情况通报如下：
一、总体情况
本次专项检查主要针对各检测单位资质、质量检测人员资格、质量管理体系的建立及运行、试验室环境条件、检测设备、检测行为、标准及档案管理等七个方面进行检查并评分。在本次专项检查中评分在80分以上的检测单位10家，评分在80分以下的检测单位14家。详见附件。
二、存在的主要问题
1.部分检测单位试验室环境不满足试验要求
一是部分检测单位的试验室环境监测设备不完善，未及时做好监测记录；二是由于受使用面积等原因的影响，未按检测项目的不同，环境条件要求不同，对试验室进行分区。本次专项检查中沈阳市沈水建材质量检测有限公司部分试验室功能分区不合理；混凝土拌合室试验环境不完善。辽宁永翔检测技术有限公司部分试验室功能分区不合理；混凝土拌合室试验环境不完善；水泥试验室布局不合理；温湿度控制不满足要求。大连天禹水工程质量检测有限公司混凝土动弹仪无设备使用记录；万分之一天平摆放环境不适宜。大连宝泉建设工程检测试验有限公司水泥比表面积试验、混凝土收缩膨胀仪均放置在混凝土拌合室，三者试验环境条件要求不一致；水泥比表面积仪的穿孔板未按标准配置。朝阳盛泰水利工程检测有限公司水泥比表面积试验室无温控设备；试验室分区不合理，如水泥试验室摆放部分土工及土工合成材料试验设备。抚顺市大兴水利工程质量检测有限公司水泥比表面积仪放置环境不满足相对湿度小于50%的要求；混凝土养护室温湿度表温湿度示值不准确。抚顺市瑞源水利工程质量检测有限公司混凝土养护室温湿度记录只对加温加湿数显控制器温湿度进行了记录，未对室内温湿度监测设备进行记录复核；力学试验室缺少温控设备。中国水电建设集团辽宁工程局有限公司实验室环境不完善，功能分区不明确，如水泥比表面积试验室环境不满足规范要求；无样品室；混凝土养生室放置水泥砂浆试块，不符合水泥胶砂试块养护条件。本溪恒信工程检测有限公司水泥留存样品储存条件不满足规范要求；水泥比表面积试验环境不满足规范要求。沈阳兴禹水利建设工程质量检测有限公司试验室分区不合理。辽宁省水利水电科学研究院停用试验设备处置不规范；仪器设备使用记录中环境条件记录填写不规范。辽宁泽成水利工程检测服务有限公司水泥试验用水缺少必要的量水设备；部分试验室分区不合理。大连理工现代工程检测有限公司试验室功能分区不合理；混凝土动弹仪、冻融试验机未提供仪器使用记录；万分之一天平摆放环境不适宜；土工合成材料试样制备环境条件不满足规范要求。盘锦大洼水利检测试验中心橡胶止水带试样制备室缺少通风设备。丹东市水利勘测设计研究院试验室、辽宁奉冠工程质量检测有限公司及阜新市精准水利工程检测有限公司水泥比表面积试验环境条件不满足要求。桓仁世元工程质量检测有限公司100t千斤顶保养不到位。辽宁水利职业学院水利工程质量检测中心水泥比表面积、外加剂限制膨胀率试验环境不满足规范要求。绥中建筑工程质量检测有限公司万分之一天平试验环境不满足规范要求；混凝土碳化试验箱二氧化碳钢瓶未固定；水泥试验室温湿度计未进行校准。盘锦禹泰水利工程质量检测有限公司部分试验室温湿度控制设施不完善，如土工合成材料试验室、水泥试验室、化学分析试验室无法确保恒温恒湿状态；水泥胶砂强度试件养护不规范。
2.部分检测单位设备期间核查、设备校准/检定记录不符合要求
一是部分检测单位设备期间核查不规范、不完善，设备期间核查方法作业指导书未经技术负责人批准；二是设备检定/校准确认记录不规范，采用标准值不明确、无对应的确认评定标准等。在本次专项检查中大连天禹水工程质量检测有限公司设备校准确认方法不规范。大连宝泉建设工程检测试验有限公司设备期间核査方法作业指导书未经技术负责人批准；设备校准确认记录不符合计量认证评审准则要求。朝阳盛泰水利工程检测有限公司未及时对设备校准结果进行确认且确认记录不规范，如数显恒温水浴锅校准日期为2017年5月20日，确认日期为2018年1月5日，且确认记录不规范；设备期间核查不规范，如计划日期为2018年3月1日，但未提供核查记录，2017年无具体核查数据。抚顺市瑞源水利工程质量检测有限公司设备校准确认记录结论未体现出检测参数对该设备要求的精度、量程是否符合要求进行有效确认。本溪恒信工程检测有限公司设备校准确认无对应的确认评定标准。丹东市水利勘测设计研究院试验室设备校准确认记录表格内容不完善，未列出确认依据标准；未提供水泥试验室温湿度记录；部分温湿度表未进行检定/校准。北方测盟科技有限公司设备校准报告确定表未提供确认标准依据。沈阳兴禹水利建设工程质量检测有限公司未对本年度仪器设备期间核查制定计划。盘锦大洼水利检测试验中心程序文件中有设备期间核查程序，但其内容无编制审批要求，且期间核查规程未经技术负责人审批。阜新市精准水利工程检测有限公司设备检定/校准确认记录不规范；设备期间核查计划、方案及记录不完善，如缺少万能材料试验机等设备。辽宁水利职业学院水利工程质量检测中心设备校准确认采用标准值不明确。绥中建筑工程质量检测有限公司设备校准确认表无标准确认方法。北方测盟科技有限公司备校准报告确定表未提供确认标准依据。
3.部分检测单位检测报告中标准、结果、数据不准确
部分检测单位检测报告标准不准确，检测结果不正确，亦有未按年度统一编号质量检测报告。在本次专项检查中沈阳市沈水建材质量检测有限公司土工合成材料检测报告中未列出试验方法标准；土工击实试验检测报告中数据与原始记录不符。大连天禹水工程质量检测有限公司检测报告中检测依据引用不准确，如水泥检测报告中均采用的评价标准，无试验方法标准；细骨料委托单与检测报告中所引用的标准不符；混凝土抗渗检测报告结论不准确。大连宝泉建设工程检测试验有限公司混凝土抗压强度报告结果处理采用标准，与委托单填写的依据标准不符。抚顺市瑞源水利工程质量检测有限公司编号为WJJ-2017-0001的外加剂检测报告中配合比设计方案不规范；编号为HNTPHB-2017-0001的混凝土配合比报告中试验结果未能按照DL/T5330-2015要求进行试验表述；编号为TGB-2017-0001的土工合成材料检测报告中检测依据为GB/T17639-2008和SL235-2012存在标准混用。抚顺市大兴水利工程质量检测有限公司编号为HP-2017015的混凝土配合比试验报告中未体现出标准要求的全部检测信息内容。中国水电建设集团辽宁工程局有限公司编号为2017XGL-FXFSSKCXJG-15的细骨料检测报告颗粒级配试验评定标准不符合要求；编号为2017TPHB-FXFSSKCXJG-01的混凝土配合比设计试验报告中引用GB/T50119-2003标准已废止，未及时更新现行有效标准；质量检测报告未按年度统一编号。本溪恒信工程检测有限公司编号为2017-SZ-0007的细骨料检测报告同时引用国标（GB）与水利标准（SL）进行评定，如检测参数既满足GB/T14684，同时满足SL677标准要求，标准引用混乱；编号为2017-TKD-0004的混凝土抗冻报告中检测结果录入有误。辽宁奉冠工程质量检测有限公司编号为GJ-2018-0016的钢筋检测报告中弯曲检测结果表述不正确。沈阳兴禹水利建设工程质量检测有限公司钢板检测报告中检测依据为评价标准，缺少试验标准。辽宁省水利水电科学研究院部分检测报告中未明确试验方法标准。大连理工现代工程检测有限公司检测报告中检测依据引用不准确，未列出具体方法标准。阜新市精准水利工程检测有限公司编号为JZ-2017-GJ-26的钢筋检测报告中屈标比结果计算不正确。桓仁世元工程质量检测有限公司混凝土配合比检测报告未按标准体现必备的试验结果信息。中铁十九局集团工程检测有限公司编号为BG-2017S-0008的硅灰检测报告中引用标准与实际标准名称不符。辽宁水利职业学院水利工程质量检测中心检测标准引用不规范，如编号为shaz-2017-0087的砂子检测报告中存在国标（GB）、水利标准（SL）、建工标准（JGJ）同时引用。盘锦禹泰水利工程质量检测有限公司编号为YT2018SZ-004的砂子检测报告中对碱活性检测结果表述不正确。
4.部分检测单位原始记录不规范
部分检测单位原始记录数据和结果处理不正确，记录不详细、缺少必要的试验过程。在本次专项检查中沈阳市沈水建材质量检测有限公司混凝土配合比设计缺少相应的原材料检测记录，缺少配合比试配记录。辽宁永翔检测技术有限公司原始记录试验人、校核人用印章代替签名。大连天禹水工程质量检测有限公司水泥比表面积检测结果修约不正确；原始记录只有检测结果，无中间过程记录。大连宝泉建设工程检测试验有限公司混凝土抗冻试验原始记录冻融循环次数记录不满足水利标准SL352规范要求，如编号为SL17HD0001混凝土抗冻试验记录不规范；混凝土配合比试验原始记录试配过程记录不规范。朝阳盛泰水利工程检测有限公司混凝土配合比设计原始记录中缺少相应的抗冻、抗渗试验记录；缺少细骨料含水率及粗骨料超逊径颗粒含量的试验过程。中国水电建设集团辽宁工程局有限公司编号为2017-CJ-0196的混凝土抗渗试验记录中试验过程未表述出试件渗水部位及状态。本溪恒信工程检测有限公司混凝土抗冻试验原始记录表中检测数据无单位。丹东市水利勘测设计研究院试验室编号为17YS-002的岩石原始记录中记录数据无单位。辽宁奉冠工程质量检测有限公司混凝土抗压强度试验原始记录未明确试验执行标准。辽宁泽成水利工程检测服务有限公司水泥原始记录缺少环境条件记录。盘锦大洼水利检测试验中心抗裂防水剂检测原始记录不规范，缺少相关参数试验过程记录。中铁十九局集团工程检测有限公司外加剂试验记录未列出具体配合比数据。中铁九局集团工程检测试验有限公司外加剂检测原始记录缺少必要的配合比数据。辽宁水利职业学院水利工程质量检测中心编号为2017-0009的外加剂检测原始记录中28天收缩率比记录不规范。
5.部分检测单位试验室样品管理不完善
一是部分检测单位样品管理缺少环节。如无样品的留存时间、处理方式等管理制度，样品流转记录未能体现样品流转的全过程。二是化学药品管理不规范，如未记录药品剩余量。本次专项检查中辽宁永翔检测技术有限公司样品管理不符合体系文件要求。抚顺市大兴水利工程质量检测有限公司样品管理程序不完善。如无样品的留存时间、处理方式等管理制度；样品流转记录未能体现样品流转的全过程。中国水电建设集团辽宁工程局有限公司样品流转程序不完善，如缺少样品流转单；样品管理程序不完善，如混凝土拌合室放置水泥样品；化学分析试验室管理不规范，无溶液配制记录。辽宁奉冠工程质量检测有限公司样品无标识，如混凝土试块、土工布；样品流转程序不规范。大连理工现代工程检测有限公司化学药品管理不规范，如药品台账中未记录硫酸剩余量；甲基红、氨水存储条件不满足规范要求。辽宁水利职业学院水利工程质量检测中心样品管理不完善，如作废样品无明显标识。盘锦禹泰水利工程质量检测有限公司化学药品管理不规范，如标准溶液未标注配制人及有效期；药品出入库台账不完善，未记录药品剩余量。
6.部分检测单位试验样品状态描述不具体、不明确
部分检测单位试验样品状态描述不规范，不能明确表述样品状态。在本次专项检查中辽宁泽成水利工程检测服务有限公司、沈阳市沈水建材质量检测有限公司、朝阳盛泰水利工程检测有限公司、抚顺市瑞源水利工程质量检测有限公司、桓仁世元工程质量检测有限公司、抚顺市大兴水利工程质量检测有限公司、丹东市水利勘测设计研究院试验室、绥中建筑工程质量检测有限公司、北方测盟科技有限公司、本溪恒信工程检测有限公司、辽宁奉冠工程质量检测有限公司等11家单位的试验样品状态描述不具体、不明确。辽宁永翔检测技术有限公司检测报告中检测依据不全面、不明确，样品状态描述不明确；粗骨料检测报告中样品类别不明确。大连宝泉建设工程检测试验有限公司样品室无相应的管理制度，样品状态描述不具体。
7.部分检测单位标准更新不及时
部分检测单位未对新标准进行及时更新。在本次专项检查中大连天禹水工程质量检测有限公司和大连宝泉建设工程检测试验有限公司的试验室标准更新不及时。辽宁泽成水利工程检测服务有限公司、朝阳盛泰水利工程检测有限公司和盘锦大洼水利检测试验中心未对新标准进行确认。盘锦大洼水利检测试验中心标准有效版本清单中含有失效标准，如GB/T4509-1998。
8.部分检测单位委托单不规范
部分检测单位委托单中检测项目不明确，检测依据与检测数据处理依据不统一，部分检测委托单中无委托人或见证人签字。在本次专项检查中沈阳市沈水建材质量检测有限公司部分检测委托单无委托人、见证人签字。辽宁永翔检测技术有限公司委托单中检测项目不明确；原始记录修改不规范。大连天禹水工程质量检测有限公司委托单中检测项目不明确；砂浆抗压强度检测委托单中检测依据为水利标准（SL），检测数据处理依据为建工标准（JGJ）。辽宁奉冠工程质量检测有限公司未对样品委托单执行标准进行核对。盘锦大洼水利检测试验中心岩石检测委托单中无相应的评价标准或设计指标。阜新市精准水利工程检测有限公司委托单中无委托方人员签字。盘锦禹泰水利工程质量检测有限公司部分细骨料检测委托单未对检测执行标准、检测项目进行确认、签字。
9.部分检测单位受控文件不规范、质量手册不规范、质量 体系文件未满足要求
一是部分检测单位质量手册和文件受控管理不完善，无受控标识；二是质量体系文件未进行宣贯，质量体系文件宣贯记录不不详实。在本次专项检查中朝阳盛泰水利工程检测有限公司质量手册中人员职责及组织机构设置不统一。抚顺市瑞源水利工程质量检测有限公司合同文件未列入受控状态；下发检测人员使用的体系文件未受控。中国水电建设集团辽宁工程局有限公司质量手册和程序文件无受控标识；程序文件中无不合格品处置程序。沈阳市沈水建材质量检测有限公司质量体系文件未进行宣贯。抚顺市大兴水利工程质量检测有限公司未形成质量体系要素文件并下发。本溪恒信工程检测有限公司质量体系文件宣贯记录不详实。丹东市水利勘测设计研究院试验室质量体系文件宣贯不及时，且无相关培训记录及培训效果证明；2018年1月15日进行质量体系内审，开具3份不符合报告，但无后期整改记录，未形成闭合管理；受控文件管理不规范，无文件受控编号。辽宁奉冠工程质量检测有限公司质量体系文件中无最高管理者任命文件。阜新市精准水利工程检测有限公司质量手册中公正性声明质量方针、目标、承诺及人员任命和授权文件无批准人签字。桓仁世元工程质量检测有限公司受控文件不全，无合同文件、印章等受控管理程序。中铁十九局集团工程检测有限公司质量体系要素文件未形成文件下发给检测人员。辽宁水利职业学院水利工程质量检测中心文件受控管理程序不完善，如受控文件无编号。绥中建筑工程质量检测有限公司新改版质量手册实施日期为2016年11月20日，无宣贯记录。北方测盟科技有限公司控文件一览表未体现存档位置、领用人和保管人。盘锦禹泰水利工程质量检测有限公司质量体系文件内容不完善，无主要人员任命文件，无检测人员及主要检测设备表。
10.部分检测单位检测人员档案不完善
部分检测单位检测人员档案内容不详实，主要表现在缺少检测人员的检测工作培训、考核记录，或记录过于简单。在本次专项检查中辽宁永翔检测技术有限公司检测人员试验操作不熟练。辽宁泽成水利工程检测服务有限公司水质分析试验步骤不熟练。中国水电建设集团辽宁工程局有限公司检测人员档案不完善，如培训、技能、经历不完善。抚顺市大兴水利工程质量检测有限公司检测人员档案中缺少相关培训、考核记录。丹东市水利勘测设计研究院试验室检测人员对钢筋重量偏差试验方法理解不准确。北方测盟科技有限公司员档案不翔实，如无培训经历、考核等材料。
11.部分检测单位试验室不合格项目处理台账、制度不满足要求
部分检测单位试验室不合格项目处理制度、台账格式不完整、表格不规范、内容空洞且有的无后续处理结果。在本次专项检查中中铁九局集团工程检测试验有限公司、中国水电建设集团辽宁工程局有限公司、辽宁水利职业学院水利工程质量检测中心、绥中建筑工程质量检测有限公司、北方测盟科技有限公司、本溪恒信工程检测有限公司、盘锦禹泰水利工程质量检测有限公司、辽宁奉冠工程质量检测有限公司等8家检测单位不合格项目处理制度、台账格式不完整。辽宁省水利水电科学研究院不合格项目台账内容不完整，无后续处理结果。辽宁永翔检测技术有限公司和大连天禹水工程质量检测有限公司不合格项目处理台账、制度内容空洞、表格不规范。大连宝泉建设工程检测试验有限公司、朝阳盛泰水利工程检测有限公司、阜新市精准水利工程检测有限公司、抚顺市瑞源水利工程质量检测有限公司等4家检测单位不合格台账记录形式内容不完整。盘锦大洼水利检测试验中心不合格项目处理台账表格内容不完整。抚顺市大兴水利工程质量检测有限公司不合格项目处理台账、制度不完善，表格不规范。
12.检测行为不规范
有选择取样、随意取舍检测项目较为普遍。施工单位自检的试样、试块普遍由施工单位选取后送至检测单位，在当前见证取样、跟踪检测规范化水平不高的情况下，取样的随机性和代表性难以达到规范要求。监理平行检测和项目法人第三方抽检的试样试块普遍由质量检测单位按委托单位通知时间至现场采取，取样的随机性和代表性遭受了人为影响。受限于技术条件和竞争压力，实施质量检测的项目或参数不够完整，质量检测结论以所检项目符合相应技术标准要求代替合格与否的结论性意见，不足以支撑工程质量评定工作。从检测报告抽查情况看,金属结构和机电设备检测未实施，格宾网镀层含量检测未实施，混凝土工作性和耐久性指标检测少，钢筋焊接强度和填筑土方指标检测极少，土工布、橡胶止水带和管材等检测参数不齐全,如橡胶止水带的热空气老化试验，管材的氧化诱导时间试验等。
三、整改意见与建议
1.采取有力措施,全面开展整改
各检测单位针对本次专项检查中发现的问题，要进一步查明原因，制定有力措施，落实责任人，开展全面整改。特别是在本次专项检查中评分低于80分的单位，要对本单位的检测工作开展更全面、更细致的检查，排除隐患，确保本单位检测工作得到完善和提高。请存在问题的检测单位，于7月30日前以正式文件将整改情况报省水利厅。省水利厅将对整改情况进行抽查。
2.提高管理水平，规范检测行为
一是各检测单位应加强规范管理，使质量体系文件能切实指导本单位各项检测工作的开展，建立并完善检测试验作业指导书，做到适用、实用，具有可操作性。二是各检测单位的试验室应满足试验项目的要求，各单位应按照各项试验要求对试验环境进行完善，做好环境监测记录，以保证试验结果不受环境条件影响。三是完善试验仪器设备标识，明确设备使用状态，做好仪器设备检定/校准计划及时检定/校准，做好对检测设备校准结果的确认工作，做好仪器设备的期间核查工作。四是正确使用标准，规范出具检测报告。五是加强档案管理，保证检测报告、原始记录、设备检定/校准等档案记录齐全、完整、准确，有可追溯性。六是完善仪器设备档案，仪器的检定/校准证书、校准确认记录、使用记录、维修保养记录等应及时归档。七是标准、规范管理要规范，及时做好新标准的更新和宣贯工作。八是加强人员档案管理，及时增加检测人员培训、技能和考核的相关记录及证明材料。九是加强不合格项目的管理，应制定完善的不合格项目处理制度，对不合格项目施行闭合式管理。十是进一步规范检测行为，严格按照标准要求开展质量检测工作，以保证出具的每份检测报告都能为工程提供科学、准确、全面的检测数据。
附件:2018年辽宁省水利工程质量检测单位专项检查得分汇总表
辽宁省水利厅
2018年7月4日
附件
2018年辽宁省水利工程质量检测单位专项检查得分汇总表
| 序号 |
单位名称 |
得分 |
| 1 |
沈阳兴禹水利建设工程质量检测有限公司 |
84.8 |
| 2 |
辽宁省水利水电科学研究院 |
84.5 |
| 3 |
大连理工现代工程检测有限公司 |
84.3 |
| 4 |
盘锦大洼水利检测试验中心 |
83.3 |
| 5 |
绥中建筑工程质量检测有限公司 |
82.8 |
| 6 |
辽宁水利职业学院水利工程质量检测中心 |
82.0 |
| 7 |
辽宁泽成水利工程检测服务有限公司 |
81.8 |
| 8 |
桓仁世元工程质量检测有限公司 |
81.3 |
| 9 |
阜新市精准水利工程检测有限公司 |
80.3 |
| 10 |
盘锦禹泰水利工程质量检测有限公司 |
80.3 |
| 11 |
丹东市水利勘测设计研究院试验室 |
79.0 |
| 12 |
中铁十九局集团工程检测有限公司 |
78.8 |
| 13 |
大连天禹水工程质量检测有限公司 |
78.8 |
| 14 |
沈阳市沈水建材质量检测有限公司 |
78.3 |
| 15 |
本溪恒信工程检测有限公司 |
78.3 |
| 16 |
辽宁奉冠工程质量检测有限公司 |
78.3 |
| 17 |
大连宝泉建设工程检测试验有限公司 |
77.8 |
| 18 |
朝阳盛泰水利工程检测有限公司 |
77.8 |
| 19 |
抚顺市大兴水利工程质量检测有限公司 |
77.3 |
| 20 |
抚顺市瑞源水利工程质量检测有限公司 |
77.3 |
| 21 |
中铁九局集团工程检测试验有限公司 |
77.0 |
| 22 |
北方测盟科技有限公司 |
77.0 |
| 23 |
中国水电建设集团辽宁工程局有限公司中心实验室 |
76.7 |
| 24 |
辽宁永翔检测技术有限公司 |
76.3 |
