省水资源管理集团，各市水利（水务）局，沈抚示范区规划建设和生态环境局，厅机关各部门，厅直各单位：
为进一步加强水利工程建设管理，提高项目法人履职能力，我厅制定了《辽宁省水利工程建设项目法人管理办法（试行）》，现印发给你们，请认真贯彻执行。
辽宁省水利厅
2022年10月10日
(此件公开发布)
辽宁省水利工程建设项目法人管理办法（试行）
第一章 总则
第一条 为进一步加强水利工程建设管理，规范项目法人建设管理行为，提高项目法人履职能力，落实项目法人责任，根据国家有关法律、法规、规章和《水利部关于印发水利工程建设项目法人管理指导意见的通知》（水建设〔2020〕258号）等有关规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本省行政区域内由国家投资、中央和地方合资、企事业单位独资、合资以及其它投资方式兴建的防洪、除涝、灌溉、发电、供水、围垦等大中型（包括新建、续建、改建、加固、修复）水利工程建设项目。
小型水利工程建设项目可以参照执行。
第三条 辽宁省水利厅负责指导全省水利工程建设项目法人监督管理工作，负责对省本级水利工程建设项目法人建设管理活动实施监督管理。
市、县（市，区，下同）水行政主管部门负责对辖区内水利工程建设项目法人建设管理活动实施监督管理。
第二章 项目法人组建
第四条 水利工程建设项目应在可行性研究报告（或相当于可行性研究阶段的技术文件，下同）中明确项目法人组建主体，提出项目法人机构设置方案。项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理。
实行核准制的水利工程建设项目，应根据实际，及时成立项目法人。
第五条 政府出资的水利工程建设项目，按照项目管理权限，由县级以上人民政府或其授权的水行政主管部门或其他部门（以下称政府或其授权部门）负责组建项目法人。其中，库容10亿立方米（含）以上或坝高大于70米（含）的新建水库、跨地级市的新建大中型引调水工程，应由省人民政府或其授权部门组建项目法人，或由省级人民政府授权工程所在地市级人民政府组建项目法人。市级行政区域内库容1亿立方米以上、10亿立方米以下的新建水库、跨县级行政区域的水利工程建设项目，应由市人民政府或其授权部门组建项目法人。
政府与社会资本方共同出资的水利工程建设项目，由双方协商组建项目法人。
社会资本方出资的水利工程建设项目，由社会资本方组建项目法人，但组建方案需按照国家关于投资管理的法律法规及相关规定经工程所在地县级以上人民政府或其授权部门同意。
省本级实施的水利工程建设项目由省人民政府或其授权部门负责组建项目法人，其中省水利厅直属事业单位实施的水利工程建设项目，由省水利厅组建项目法人。
第六条 政府出资的跨行政区域的水利工程建设项目，一般宜组建1个项目法人，也可根据项目特点，按职责、区域分别组建项目法人。分别组建项目法人的，上级主管部门应协调明确各项目法人所负责项目的建设任务和投资概算。
第七条 推行按照建设运行管理一体化原则组建项目法人。对已有工程实施改、扩建或除险加固的项目，可以以已有的运行管理单位为基础组建项目法人。
第八条 鼓励各级政府或其授权部门组建常设专职机构，履行项目法人职责，集中承担辖区内政府出资的水利工程建设。
第九条 各级政府及其组成部门不得直接履行项目法人职责；政府部门工作人员在项目法人单位任职期间不得同时履行水利建设管理相关行政职责。
第三章 保障项目法人履职能力
第十条 项目法人组建单位应按照权责一致的原则，明确项目法人的职责和权限，对项目法人履行职责予以充分授权，保障项目法人依法实施建设管理工作的自主权。
地方政府及有关部门不得违规干预项目法人通过招投标程序择优选择参建单位，不得违规干预项目法人依据合同约定支付工程款，不得违规干预项目法人依据法律法规、技术标准对工程质量、安全、进度和资金进行管理。
第十一条 项目法人应具备以下基本条件：
（一）具有独立法人资格，能够承担与其职责相适应的法律责任。
（二）具备与建设项目相适应的组织机构，一般可设置工程技术、计划合同、质量、安全、财务、综合等内设机构。
（三）主要负责人应熟悉水利工程建设的方针、政策和法规，有丰富的建设管理经验和较强的组织协调能力。水行政主管部门主要负责同志不得兼任项目法人的主要负责人。
（四）技术负责人应为专职人员，具备相应的管理能力，有从事类似水利工程建设技术管理经历和经验，能够独立处理工程建设中的专业问题。大型水利工程和坝高大于70米的水库工程的技术负责人应具备水利或相关专业高级技术职称或执业资格。其他水利工程技术负责人应具备水利或相关专业中级以上技术职称或执业资格。
（五）财务负责人应熟悉水利工程建设财务管理相关政策、法规，具备相应的财务管理经验，具有财务或经济专业中级以上技术职称或执业资格。
（六）人员结构应满足工程建设在技术、质量、安全、财务、合同、档案等方面的管理需要。大、中型水利工程项目法人人员数量一般不少于30人、12人，其中工程专业技术人员原则上不少于总人数的50％。
第十二条 工程建设期间，项目法人主要管理人员应保持稳定。主要负责人、技术负责人、财务负责人确需进行调整的，应经项目主管部门同意。
第十三条 项目法人可根据工程建设需要设立现场管理机构，同时明确项目法人对现场管理机构的管理责任，落实现场管理机构的管理责任和人员岗位责任。
第十四条 项目法人应积极组织主要负责人、技术负责人等主要管理人员和技术人员参加相应业务培训，提高建设管理水平和专业技能。
第十五条 项目法人应为现场管理人员购买工伤保险、意外伤害险等必要的保险。
第十六条 项目法人不具备第十一条规定条件的，可通过委托代建、项目管理总承包、全过程咨询等方式，引入专业技术力量，协助项目法人履行相应职责。
项目法人和被委托单位人员总数及专业要求应不低于相应工程项目法人应具备的基本条件。
第十七条 拟实施代建、项目管理总承包、全过程咨询的政府投资的水利工程建设项目，应在可行性研究报告中提出初步实施方案，并在可行性研究报告批复后、施工准备阶段前依法选定相应单位。
第十八条 代建、项目管理总承包、全过程咨询等单位，如具备相应的监理资质和能力，可依法承担监理业务。
代建、项目管理总承包、全过程咨询等单位，按照合同约定承担相应责任，不替代项目法人的责任和义务。
第四章 项目法人职责
第十九条项目法人对工程建设的全过程负责，对工程建设质量、安全、进度和资金使用负首要责任，督促工程其他参建单位履行合同约定、落实主体责任。
第二十条 项目法人应按照工程建设程序和批准的建设规模、内容，依据有关法律法规和技术标准组织工程建设。主要职责包括：
（一）施工准备阶段
1.参与做好征地拆迁、移民安置工作，配合地方政府做好工程建设外部条件落实等工作。
2.组织开展通水、通电、通路、通信及场地平整等工作。
3.建设必须的生产、生活临时建筑工程。
4.实施经批准的应急工程、试验工程等专项工程。
5.依法对工程项目的勘察、设计、监理、施工（初步设计批准后）、咨询和材料设备（初步设计批准后）等组织招标或采购，签订并严格履行有关合同。
（二）初步设计阶段
1.组织或协助水行政主管部门开展初步设计报告（实施方案）的编制工作。
2.组织或协助开展对初步设计中重大问题进行咨询论证，并对初步设计组织审查，按规定权限向主管部门报批。
3.组织或协助主管部门办理相关专项报批手续。
（三）建设实施阶段
1.办理工程质量与安全监督手续。
2.在办理安全监督手续之日起15个工作日内将保证安全生产的措施方案及有关材料报具有管辖权的水行政主管部门或其委托的水利工程建设安全生产监督机构备案。
3.组织进行项目划分，在主体工程开工前报质量与安全监督机构确认。
4.组织施工图设计审查，按照有关规定履行设计变更的审查或审核与报批工作。
5.办理开工备案手续。
6.组织各参建单位实施工程建设，同时做好建设过程中的水土保持和环境保护工作。
7.组织编制、审核、上报在建工程度汛方案和应急预案，落实安全度汛措施，组织应急预案演练，负责在建工程安全度汛。
8.组织进行设计交底，参与工程重点部位、关键环节的安全技术交底，组织解决工程建设中的重大技术问题。
9.制定和上报法人验收工作计划，组织进行分部工程、单位工程、合同工程完工验收、相关专项自主验收及备案，参与政府验收相关准备工作。
10.按照批准的概算控制工程投资，组织编制、审核、上报项目年度建设计划和资金预算，配合有关部门落实年度工程建设资金，按时完成年度建设任务和投资计划，依法依规管理和使用建设资金。
11.开展项目信息管理和参建各方信用信息管理相关工作。
12.接受并配合质量与安全监督机构开展的监督活动，按规定做好相关备案、核备等工作。
13.落实项目档案工作管理责任，明确分管领导，配备满足需要的档案管理人员，设立或明确档案管理机构，制定统一的项目文件管理和档案管理制度、标准，建立或落实档案库房，负责工程档案资料的管理，对参建单位档案资料的收集、整理、归档工作进行监督检查。
14.接受并配合有关部门开展的审计、稽察、巡查等各类监督检查，组织落实整改要求。
（四）竣工验收阶段
1.组织编制项目竣工财务决算，并按规定报送项目主管部门审核批复。
2.组织参建单位编制竣工验收资料，完成竣工验收技术鉴定（大型水利工程）和验收自查。
3.提出竣工验收申请，做好竣工验收相关工作。
4.竣工验收后及时办理工程移交手续。
（五）其他
法律法规规定的职责及应当履行的其他职责。
第五章 项目法人职责履行
第二十一条 项目法人应严格遵守国家和省有关法律、法规、规章，结合建设项目实际，制定质量、安全、进度、资金、合同、计划执行、财务、档案、信息等各项管理制度，并开展制度执行情况自查。
第二十二条 项目法人质量管理方面履职主要内容包括：
（一）建立健全质量管理体系和质量管理制度，制定质量管理计划，对参建单位质量管理体系的建立和运行情况开展监督检查。
（二）落实质量终身责任制。督促参建单位项目负责人在办理工程质量监督手续前签署工程质量终身责任承诺书，连同项目负责人证明材料，报工程质量监督机构备案。工程建设期间，在工程施工现场明显部位设立质量责任公示牌，建立质量终身责任信息档案。工程竣工验收合格后，在工程明显部位设置质量终身责任永久性标识。
（三）依据批准的设计文件，组织制订工程建设执行技术标准清单，明确工程建设强制性标准（条文）和工程建设质量标准。
（四）严格执行工程质量评定和验收标准，未经验收或验收不合格的，不得进行后续工序施工或投入使用。
（五）开展对参建各方质量责任落实和质量管理行为的监督检查。检查勘察、设计、施工、监理、检测等参建单位的现场组织机构、管理制度及技术文件的建立和执行情况。对工程主要原材料、中间产品和实体质量进行必要的抽检，对发现的问题组织责任单位落实整改。
（六）积极开展质量创优活动和标准化工地建设。鼓励参建各方应用成熟适用的新技术、新工艺、新材料、新设备，加大BIM等技术在设计、施工等各环节的应用，积极支持开展数字孪生工程建设。
第二十三条 项目法人安全生产管理方面履职主要内容包括：
（一）建立健全项目安全生产管理体系和安全管理制度，明确各参建单位安全生产责任并督促落实。
（二）成立安全生产领导小组，设置或明确安全生产管理机构，配备安全生产管理人员。
（三）组织编制保证安全生产的措施方案并按规定进行备案，开工前组织参建单位就落实保证安全生产的措施方案进行全面部署。督促施工企业购买安全生产责任保险。
（四）组织开展危险源辨识与风险评价，落实分级管控责任。开展事故隐患排查，对发现的事故隐患落实整改责任人、整改期限和整改措施，重大事故隐患及整改方案按规定及时报送有关部门。
（五）对于建设工期超过2年的大、中型水利工程项目，应组织开展安全生产标准化建设。
（六）组织制定生产安全事故应急预案，并组织演练。
第二十四条 项目法人进度管理方面履职主要内容包括：
（一）根据批复的项目工期和投资计划，制定科学合理的进度目标，明确关键线路和控制节点。合理安排施工准备、招标投标、工程建设、验收移交等工作计划，不得压缩合同约定的工期。
（二）严格落实开工条件，对符合条件的项目及时办理开工相关手续，组织建设实施。
（三）按进度计划推进工程建设实施。工程重要部位应在汛期前满足安全度汛要求。附属工程与总体工程进度应相适应。
（四）对符合条件的工程及时组织验收。
（五）定期召开工程建设例会，协调解决建设实施中的难点堵点问题。对进度滞后的，应及时查找原因，制定赶工措施，确保实现工期目标。对工程建设中的技术难题，及时组织专家咨询论证、研究解决。
（六）督促其他参建单位做好进度保障工作，设计单位应及时出具设计文件，监理单位应落实进度控制，施工单位应优化施工方案和资源配置，检测单位应按要求及时开展质量检测。
第二十五条 项目法人合同管理方面履职主要内容包括：
（一）依法将工程发包给具有相应资质等级的单位。按照法律法规和批准的设计文件进行招标，合理划分标段，避免标段划分过多、标底过小，不得迫使参与方以低于成本的价格竞争。
（二）加强对招标代理机构的管理，确保招标投标活动依法依规进行。检查投标人是否存在围标、串标、借用资质及提交虚假信息等情况，对存在违法违规行为的及时报主管部门进行查处。
（三）严格按照国家有关规定及标准合同示范文本签订工程建设合同。在工程施工承包合同中应明确各方质量安全责任及义务等内容，明确安全生产所需费用、支付计划、使用要求、调整方式等。
（四）实行工程总承包方式的，要加强施工图设计审查及设计变更管理，强化合同管理和风险管控，确保质量、安全标准不降低。
（五）鼓励项目法人和参建单位在合同中约定奖惩措施。奖励资金可以列入工程成本，合同违约金可用于弥补工程损失及对先进单位的奖励。鼓励创建优质工程，可根据招标文件要求在施工合同中进行约定，获得省级以上工程奖项的，计取优质优价费用，作为不可竞争费用，用于工程创优。
（六）严格履行合同，对参建单位合同履约情况进行评价。对参建单位合同履行及有关法律法规、制度标准执行情况进行检查，重点检查是否存在转包、违法分包等行为。对检查发现的问题，可采取责令整改、约谈、停工整改、追究经济责任、解除合同、向相关主管部门提出责任追究等措施进行追责问责。
（七）检查参建单位组织建设情况。核查参建单位相关许可证件和现场管理机构人员执业资格证书等信息，对主要管理人员到岗情况进行考勤，严格控制其他参建单位主要管理人员的变更。
第二十六条 项目法人资金管理方面履职主要内容包括：
（一）按项目单独核算，根据概算项目设置明细会计科目，满足成本控制、竣工决算要求。
（二）加强项目核算管理。建设资金应专款专用，不得挤占、挪用、滞留、截留，不属于本项目应当负担的支出不得列入项目建设成本。
（三）按有关规定和合同约定办理合同价款结算和支付。禁止工程价款结算不实、超进度支付、滞后支付及要求施工单位垫资等行为。规范安全生产费用管理，不得调减或挪用批准概算中所确定的水利工程建设有关安全作业环境及安全施工措施等所需费用。工程承包合同中应当明确安全作业环境及安全施工措施所需费用，按合同约定进行审核和支付。
（四）加强农民工工资管理。督促落实农民工实名制、开设农民工工资专用账户、代发工资等制度，实行人工费用与其他工程款分账管理，杜绝拖欠农民工工资。
（五）规范投标保证金、履约保证金、质量保证金、农民工工资保证金等涉企保证金管理，按规定收取和退还保证金。对采取保函方式的，应对保函的真实性和时效性进行检查。
第二十七条 项目法人应按全省统一部署，积极应用建设管理信息化系统，提高信息化管理水平。
第二十八条 项目法人应切实履行廉政建设主体责任，建立重大事项集体决策等内部管理制度，对招标代理机构选择、标段划分、招标文件编制、中标人选择、合同签订等应集体决策，留存记录。组织参建单位签订廉政承诺书。在工程建设过程中，针对设计变更、工程计量、工程验收、资金结算等重点环节，制定廉政风险防控制度，落实防控措施，加强建设管理全过程廉政风险防控。
第六章 监督管理
第二十九条 项目法人组建单位应建立健全项目法人考核机制，定期对项目法人及主要负责人、技术负责人、财务负责人等主要管理人员开展考核评价。鼓励建立与项目法人履职绩效相挂钩的薪酬体系和奖惩机制。
第三十条 对项目法人的考核实行目标考核与过程评价相结合的方式。目标考核从建设程序、质量、安全、进度、合同、资金等方面进行考核；过程评价结合有关部门开展的检查、稽察、审计、监督等情况进行评价。
第三十一条 水行政主管部门应采取督查、稽察、暗访等方式，对项目法人的履职情况进行监督检查，监督检查内容详见附件。对检查发现的问题，应按照有关规定进行追责问责。对因项目法人履职不到位，造成工程发生违法违规行为或质量、安全等严重问题的，严格按照《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》等法律法规，对项目法人及相关人员予以处理。
第三十二条 水行政主管部门应将项目法人及其主要管理人员信用信息纳入水利行业信用监管，其信用信息在全国及省水利建设市场监管平台进行公开，实施信用动态监管和联合惩戒。
第七章 附则
第三十三条 本办法由辽宁省水利厅负责解释。法律、法规、规章及国家、省有关规范性文件对水利工程建设项目法人管理有最新规定的，从其规定。
第三十四条 本办法自2022年11月1日起施行。本省原有水利工程建设项目法人管理相关规定与本办法不一致的，以本办法为准。
附件：项目法人履职情况监督检查记录表
